中原中证石化产业来去型绽开式     指数证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                            环节提醒    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监 会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 2 日肃穆凯旋。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主链接大批赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。此外，本基金主 要追踪中证石化产业指数，可能出现追踪误差箝制未达约定意见、指数编制机构罢手服务、 成份券停牌或背信等风险。本基金行为来去型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报恩 与标的指数报恩偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 忖度失实的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、繁衍品投资风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要接管完全复制策略，追踪中证石化产业指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证 券期货投资者妥当性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风 险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类法子的变化，本基金的风 险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。    根据基金合同的联系章程，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金管理东说念主有权赐与拒却。    本基金为来去型绽开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券来去所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来去所，其申购、赎回经由与组合证券仅 在深圳或上海证券来去所上市的ETF产物有所互异。               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金产物贵府纲目，全面走漏本基金的风险收益特征和产物特性，并充分磋议自身的风 险承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当发扬阅读并完全领略基金合 同第二十一部分章程的免责要求、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当发扬阅读并完全领略基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年11月8日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   本次更新内容：诊疗基金司理。                                                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、序言   《中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）》                                   （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》                          （以下简称“《信息袒露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险管理章程》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他联系章程以及《中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或者环节遗漏，并对其 确切性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他联系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应留心查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充。 绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用雠校和补充。 金招募说明书》过火更新。 额发售公告》。 公告书》。 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不勤苦的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时时作念出的雠校。     《信息袒露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其 时时作念出的雠校。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的雠校。 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时时作念出的雠校。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的雠校。 回实施详情》界说的“来去型绽开式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及联系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主顽强了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及联系业务。 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）     《业务法令》          ：指基金管理东说念主、深圳证券来去所、中国证券登记结算有限职责公司的 联系业务法令和章程。 份额的行动。 份额的行动。 求基金管理东说念主将基金份额兑换为赎回对价的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 额净值的过程。 袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来去的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 品贵府纲目》过火更新。                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   计算东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    中原基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                  捏股单元                 捏股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE          FINANCIAL       27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技参谋有限公司                        10%                      总共                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来去部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、来去与繁衍产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽植及广西南宁政府参谋行家。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副栽植、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。栽植，博士生导师，主要研究意见为财务管理、老本 市集、挥霍经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届天下MBA栽植携带委员 会副主任委员、栽植部工商管理专科教导携带委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋商财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏办事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等办事。    宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行磋商资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏办事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司磋商财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职责公司信息技巧部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金管理有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题来去型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题来去型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开辟主题来去型绽开式指数证券投 资基金发起式纠合基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开辟主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业来去型 绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开辟主题来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业来去型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）。   历任基金司理：2021年12月2日至2023年3月27日历间，赵宗庭先生任基金司理；2023 年3月27日至2024年11月7日历间，鲁亚运先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正大的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系来去必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，基金管理东说念主在履行妥当法子 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业圭表，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）招架正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系章程，由国务院证券监督管理机构章程谢却的其他行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息。   （五）基金管理东说念主的里面箝制轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比竣工的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、箝制法子组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制行动、信息疏浚、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保寄望见的箝制想象合感性及运行有用性的呈报。   精粹的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健磋商和圭表运作，意思意思职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行捏续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的意见后，对影响意见达成的风险要素进行分析。               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来箝制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估联系风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和法子化，并要求竣工的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和环节投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理迷惑基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来去管理部负责统统来去的鸠合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来去执行职能严格发愤，实行鸠合交 易轨制，建立和完善平正的来去分拨轨制，确保各投资组合享有平正的来去执行契机。   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并紧闭资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作需要 经过严格的审批法子；来去管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来去 执行。   ③警示性箝制。按照法例或公司章程竖立各样资产投资比例的预警线，来去系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性箝制。根据法律、法例和公司联系章程，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。来去系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。来去管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促诊疗。   （2）管帐箝制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和箝制规程，确复古帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案复古和财务叮嘱轨制。   （3）技巧系统箝制轨制   为保证技巧系统的安全康健运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与麇集安全 管理、软硬件的重视、数据的备份、信息技巧东说念主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违法行动的调 查法子和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组行为反洗钱办事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面箝制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立有用的信隔绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和复古里面箝制轨制是本公司董事会及管理层的职责。                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）上述对于里面箝制的袒露确切、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面箝制轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息袒露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家接管国 际管帐法子上市的公司。2006 年 9 月又凯旋刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来去（股票代码：3968）              ，10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。箝制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等 业务阅历。   招商银行资产托管市欢自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+意见”                      ，以翻新的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构达成可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，连接翻新托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务法子，首家发布私 募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，凯旋托 管国内第一只券商集结资产管理磋商、第一只 FOF、第一只信托资金磋商、第一只股权私 募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户快活、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 复古， 达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的篡改，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力连接普及,比年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ； 品翻新奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受谅解托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好快活托管银行”三项大奖；            “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（天下性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务凸起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极度评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项； 产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、执行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主捏本行办事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等畛域有深切的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务磋商情况   箝制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度联系法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法磋商、规 范运作的磋商理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防守和化解磋商风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞疏漏、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息确切、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、经由的连接完善。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险防守体系：   一级里面箝制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护和箝制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管理 建议。   二级里面箝制及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险防护和箝制，实时发现里面箝制颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室呈报。   三级里面箝制及风险防守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵守内箝制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制遮掩各项业务过程和操作花式、遮掩统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的查验、评价部门孤苦于里面箝制 的建立和执行部门。   （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制想象的有用性、里面箝制执行的有用 性。里面箝制想象的有用性是指里面箝制的想象遮掩了统统应关心的环节风险，且想象的风 险打发措施妥当。里面箝制执行的有用性是指里面箝制大致按照想象要求严格有用执行。   （5）适合性原则。里面箝制适合招商银行托管业务风险管理的需要，并大致跟着托管 业务磋商计谋、磋商方针、磋商理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行雠校和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与我行其他业务形势发愤，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）环节性原则。里面箝制在达周密面箝制的基础上，关心环节托管业务环节事项和 高风险花式。   （8）制衡性原则。里面箝制大致达成在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营恶果。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次涌现、管理要求 明确，知足风险管理全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、圭表化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接管加密、直连方式传输数据，数据执行他乡实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 藏匿，除法律法例和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息技巧系统风险箝制。招商银行对信息技巧系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，统统电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技巧系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技巧系统的安全。   （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精粹的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务花式中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却执行，独立即通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来去法子依然凯旋的投资指示违反法律、行政法例和 其他联系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面相貌通告基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的诊疗期限。基金管理东说念主收到通告后应实时查对质明并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、联系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 计算东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 计算东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计算东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                        中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计算东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计算东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计算东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计算东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计算东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计算东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （12）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （13）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 计算东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计算东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计算东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计算东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新雄壮厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新雄壮厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 计算东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                         中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    计算东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    计算东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    计算东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    计算东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                           中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      计算东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      计算东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      计算东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） （27）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 计算东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （28）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 计算东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （29）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计算东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （30）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 计算东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计算东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 计算东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （33）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181                         中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    计算东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （34）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计算东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （35）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （36）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    计算东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95538 （37）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 计算东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （38）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 计算东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （39）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （40）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层                              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层      法定代表东说念主：黄金琳      电话：0591-87383623      传真：0591-87383610      计算东说念主：张腾      网址：www.hfzq.com.cn      客户服务电话：95547      （41）中国国际金融股份有限公司      住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层      法定代表东说念主：金立群      电话：010-65051166      传真：010-65058065      计算东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （42）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计算东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （43）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦                       中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 计算东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （44）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技巧开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 计算东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （45）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计算东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （46）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计算东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （48）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 计算东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （49）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计算东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （50）华创证券有限职责公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号                         中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦   法定代表东说念主：陶永泽   电话：18698005056   计算东说念主：程剑心   网址：http://www.hczq.com/   客户服务电话：4008-6666-89   （51）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨砺区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易磨砺区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   计算东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （52）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区稳当路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   计算东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强                        中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    计算东说念主：丁志勇    电话：0755-25941405    传真：0755-25987133    （三）讼师事务所    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    计算电话：010-57763999    传真：010-57763599    计算东说念主：张晓旭    承办讼师：吴冠雄、张晓旭    （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（罕见浮浅合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东说念主：毛鞍宁    计算电话：010-58153000    传真：010-85188298    计算东说念主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                           六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他联系     本基金召募苦求依然中国证监会 2021 年 4 月 14 日证监许可20211296 号文注册。 章程召募。    本基金为来去型绽开式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2021 年 10 月 11 日至 2021 年 11 月 26 日进行发售。召募期间，本基金共召募                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金备案   根据联系章程，            基金合同于 2021 年 12 月 2 日肃穆凯旋。         本基金知足基金合同凯旋条件， 自基金合同凯旋日起，本基金管理东说念主肃穆脱手管理本基金。   《基金合同》凯旋后，链接 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与袒露；链接 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会呈报并建议处理决议，如捏 续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  八、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来去所苦求，本基金自 2021 年 12 月 10 日起在深圳证券来去所上市来去。 （来去代码：159731）   （二）基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去，应遵守《深圳证券来去所来去法令》                                    、《深圳证 券来去所证券投资基金上市法令》、                《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施详情》 等联系章程。   （三）基金在深圳证券来去所暂停上市或阻隔上市的情形和处理方式   基金份额在深圳证券来去所上市后，如遇暂停上市或阻隔上市的情形，按照《深圳证券 来去所证券投资基金上市法令》的联系章程执行。   当基金发生《深圳证券来去所证券投资基金上市法令》章程的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽开式指数基金，基金称呼变更为“中原中 证石化产业指数证券投资基金”，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金转型并阻隔上市后， 对于本基金场内份额的处理法令由基金管理东说念主提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的忖度与公告   基金管理东说念主在每一个来去日开市前向深圳证券来去所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构忖度，并交由深圳证券                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）联系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的法令等联系章程 内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东说念主大会。   （六）若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来去的新功 能，基金管理东说念主不错在履行妥当的法子后增多相应功能。                 九、基金份额的申购与赎回   本基金当今仅接管深圳证券来去所跨市集股票ETF场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”的申赎模式。改日，本基金管理东说念主将根据市集和产物运行情况，适 时增多场外申购赎回业务，届时将发布公告赐与袒露并对招募说明书赐与更新，无须召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   本基金自 2021 年 12 月 10 日起绽开日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理东说念主发布 的临时公告。   本基金在苦求上市期间，可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时候在申购、 赎回脱手公告中章程。              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金接管“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得排除。   （4）申购、赎复兴投诚《业务法令》过火他联系章程。   （5）基金管理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新法令脱手 实施前依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法子   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的法子，在绽开日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   （2）申购和赎回苦求的证明   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 算帐交收应当遵守《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施详情》                                  、《中国证券登 记结算有限职责公司对于来去所来去型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》等参与 各方的联系章程。   投资者T日申购凯旋后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   投资者T日赎回凯旋后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   如果基金管理东说念主及登记机构在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务法令》 过火他联系章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   基金管理东说念主、深圳证券来去所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有 东说念主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述申购赎回的法子以及算帐交收和登记的办理时 间、方式、处理法令等进行诊疗，并在脱手实施前按照《信息袒露办法》的联系章程在章程 媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管理东说念主综合磋议对投资组合追踪误差的影响以及市集需求等要素确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金管理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金管理 东说念主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风 险箝制的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与箝制，具体见基金管理东说念主联系公告。   （4）基金管理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行诊疗并提前公告。   （5）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，诊疗上述章程申购和赎回的数额限制。 基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来去所开市前公告。改日，若市集情况发生 变化，或联系业务法令发生变化，基金管理东说念主不错在不违反联系法律法例的情况下对申购赎 回清单忖度和公告时候进行诊疗并提前公告。   （3）本基金份额净值的忖度，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后忖度，并在 T+1 日内 公告。遇罕见情况，经履行妥当法子，不错妥当延长忖度或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进取 0.5%的法子收 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的联系用度。   若市集情况发生变化，或联系业务法令发生变化，基金管理东说念主不错在不违反联系法律法 规且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行联系法子后，对基金申购赎回 业务法令、基金份额净值、申购赎回清单忖度和公告时候等进行诊疗并提前公告，无须召开 基金份额捏有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与花式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过火他联系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在场内申 购赎回清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券联系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代联系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：谢却现款替代（象征为“谢却”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于统统成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行为替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的忖度公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的T-1日收盘价。如果深圳证券来去所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所通告章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券正常来去 后买入，而推行买入价钱加上联系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理法子                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常来去的2个来去日（简称为T+2日）内，基金管理东说念主有 权在T+2日内纵容时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的纵容数 量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、技巧系统无法达成以及基金管理东说念主合计不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照T+2日 收盘价忖度的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来去所正常来去日已达到20日而该证券正常来去日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日的4个办事日内），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成联系款 项的算帐交收。   iv. 替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东说念主可章程投资者使 用不错现款替代的比例总共不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权诊疗的T -1日收盘价        i ?1                                         ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来去所诊疗现款替代比例的忖度方法或参数竖立，则以深圳证券来去所的 通告章程为准。                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的忖度公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的T-1日收盘价。如果上海证券来去所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证 券，推行买入价钱加上联系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除联系来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理法子   T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自T日起在收到申购来去证明后按照“时候优先、实时申报”的原则纪律买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回顾往证明后按照“时候优先、实时申报”的原则纪律卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来去，基金管理东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常来去的2个来去日（简称为T+2日）内完成上述来去。   时候优先的原则为：申购赎回意见相似的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照深圳证券来去所证明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上海证券来去所链接竞价期间，根据收到的深圳证券 来去所申购赎回证明记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上海证券来去所申报被替代证券               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的来去指示。   基金管理东说念主按照“时候优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证明时候顺序，以替代金额与被替代证券的纪律推行购入成本（包 括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证明时候顺序，以替代金额与被替代证券的纪律推行卖出收入（卖出价钱扣除来去 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照T+2日收盘价忖度的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除来去用度）加上按照T+2日收盘价忖度的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来去所正常来去日已达到20日而该证券正常来去日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来去用度） 加上按照最近一次收盘价忖度的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价忖度的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2日后4个办事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日的4个办事日内），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成联系款                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 项的算帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护捏有东说念主 利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的忖度方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其诊疗后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分联系内容   预估现款差额是指为便于忖度基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主忖度的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其忖度公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊疗后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权诊疗后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权诊疗后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券诊疗后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则忖度公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额联系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其忖度公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的                   中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的花式   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。   申购赎回清单的花式例如如下： 基金称呼                                           X 基金管理公司称呼                          中原基金管理有限公司 基金代码                                           X 意见指数代码                                         X 基金类型                                           X T-1 日信息内容 现款差额                                          X元 最小申购、赎回单元资产净值                                 X元 基金份额净值                                        X元 T 日信息内容 预估现款差额                                        X元 不错现款替代比例上限                                    X% 是否需要公布 IOPV                                    是 最小申购、赎回单元                                     X份 最小申购赎回单元现款红利                                  X元 本市集申购赎回组合证券只数                                 X只 全部申购赎回组合证券只数                                  X只 是否绽开申购                                        允许 是否绽开赎回                                        允许 今日净申购的基金份额上限                                   X 今日净赎回的基金份额上限                                   X 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                             X 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                             X 今日累计可申购的基金份额上限                                 X 今日累计可赎回的基金份额上限                                 X 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                           X 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                           X 组合信息内容                     现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                  挂牌市集                    替代象征 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X      X        X    X      X        X   X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形和处理方式                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购苦求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接管 估值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。   （4）证券/期货来去所来去时候非正常停市，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产净 值。   （5）联系证券来去所、申购赎回代理券商、登记机构因非常情况无法办理申购苦求； 或者因指数编制单元、联系证券来去市集等的非常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述非常情况指基金管理东说念主无法料念念并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、 通信故障、电力故障、数据失实等。   （6）基金管理东说念主开市前因非常情况未能公布申购赎回清单。   （7）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额捏有东说念主利益时。   （9）法律法例、深圳证券来去所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。   （九）拒却或暂停赎回或减速支付赎回对价的情形和处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回对价。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接管 估值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （4）证券/期货来去所来去时候非正常停市，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产净 值。   （5）联系证券来去所、申购赎回代理券商、登记机构因非常情况无法办理赎回苦求； 或者因指数编制单元、联系证券来去市集等的非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述非常情况指基金管理东说念主无法料念念并不可箝制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据失实等。   （6）基金管理东说念主开市前因非常情况未能公布申购赎回清单。   （7）发生陆续接受赎回苦求将挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。   （8）出现基金管理东说念主合计属于进军事故的情况（包括但不限于占基金十分比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不可出售或评估基金资产；   （9）法律法例、深圳证券来去所章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应 当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来去便利或根据需要（如变更标的指数），在履行妥当法子后，基金管理东说念主可向 登记机构苦求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占 基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。基 金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。基金管理东说念主 应就其具体事宜进行必要公告，并提前通告基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例章程的范围内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 在履行妥当法子后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东说念主的权益无本质性影响。   （十二）基金的非来去过户              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非来去过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于相宜条件的非来去过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的法子收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有章程的除外。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在章程时候内申购本基金份额的行动。 理条约并公告。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，基金管理东说念主应在实施日前依照 《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 对捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，安排特意的申购方式，并于新的申购方式脱手执 行前另行公告。 股票来去型绽开式指数证券投资基金引入新的算帐交收和申购赎回模式，基金管理东说念主有权调 整或者新增本基金的算帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东说念主大会。 届时，基金管理东说念主将发布公告赐与袒露，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资意见   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 完全值不进取 0.2%，年追踪误差不进取 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资意见，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投 资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集器具 （含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当法子后，可 以将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥当法子后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要接管完全复制策略及妥当的替代性策略以更好的追踪标的指数，达成基金投 资意见。   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。   为了更好地达成追踪标的指数的目的，基金管理东说念主还将综合磋议标的指数成份股的流动 性、投资限制、来去成本等要素，决定是否接管抽样复制的策略，并在更换复制方法前按规 定履行妥当法子并公告。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在罕见情形下，基金管理东说念主可选择包括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧妥当调 整基金投资组合，以达到精致追踪标的指数的目的。罕见情形包括但不限于：                                  （1）法律法例 的限制；    （2）标的指数成份股流动性严重不及；                     （3）标的指数的成份股票长久停牌；                                     （4）其 他基金管理东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济形势、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差情景和债券市集供求关系等要素的基础上，动态诊疗组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行应时、动态的分 配和诊疗，确定最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种采纳两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在箝制市集风险与流动性风险的前提下，根据来去所市集和 银行间市集等市集债券类金融器具的到期收益率变化、流动性变化和市集范畴等情况，相机 诊疗不同市集中债券类金融器具所占的投资比例。   在品种采纳层面，本基金将在箝制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器具收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收要素的影响，综合磋议流动性、收益性等因 素，选择定量分析和定性分析市欢的方法，在多样债券类金融器具之间进行优化配置。   （2）可调度公司债券投资策略   本基金将在意对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长 出息的上市公司的可转债进行要点采纳，并在对应可转债估值合理的前提下鸠合投资，以分 享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的磋商情景，从财务压力、融 资安排、改日的投资磋商等方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （3）可交换债券投资策略   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主天资、转股标的等要素，对可交换债                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，录取具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体磋商情景，合理箝制可交 换债券的投资风险。   本基金将采纳相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 散布投资镌汰组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺序化的投资经由和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险诊疗收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 来去活跃的股指期货合约，以镌汰股票仓位诊疗的来去成本，提高投资恶果，从而更好地跟 踪标的指数，达成投资意见。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分磋议国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，充分磋议股票期权的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，选择备兑开仓、delta 中性等策略箝制参与股票期权投资。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，箝制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性管理器具，提高基金的资金使用恶果，以知足基金现 货来去、期货来去、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地达成投资意见，在加强风险防守并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资意见及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法例的章程，相应诊疗和更新联系投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四）投资限制                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）往往情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券范畴的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 进取其各样资产支捏证券总共范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法子，应在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差忖度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差忖度）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的联系约定；                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来去所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度；   （13）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进取该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的30%，出借期限在10个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取30天，平均剩余期限按照市值加权平 均忖度；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去 的股票合并忖度；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来去日内进行诊疗。 法律法例另有章程时，从其章程。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当法子后，则本基金投资不 再受联系限制，不须另行召开基金份额捏有东说念主大会审议。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正大的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或者 与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系来去必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，基金管理东说念主在履行妥当法子 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会呈报并建议处理决议，如更换基金标 的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                             中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同阻隔。     在指数罢手编制发布至处理决议确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个来去日的指数信 息复古基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后实时 春联系成份券进行诊疗。     法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）功绩相比基准     本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证石化产业指数收益率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合呈报     以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                           占基金总资产   序号                   表情               金额(元)                                                           的比例(%)           其中：股票                           28,481,377.64       56.79           其中：债券                                       -            -                  资产支捏证券                               -            -                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买入返售金                                                 -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                     占基金资产净值比 代码                行业类别           公允价值（元）                                                      例（％）  A       农、林、牧、渔业                              -                   -  B       采矿业                        7,603,764.00            25.69  C       制造业                       20,877,613.64            70.54  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                   -  E       建筑业                                   -                   -  F       批发和零卖业                                -                   -  G       交通运输、仓储和邮政业                           -                   -  H       住宿和餐饮业                                -                   -  I       信息传输、软件和信息技巧服务业                       -                   -  J       金融业                                   -                   -  K       房地产业                                  -                   -  L       租借和商务服务业                              -                   -  M       科学研究和技巧服务业                            -                   -  N       水利、环境和民众设施管理业                         -                   -  O       住户服务、修理和其他服务业                         -                   -  P       栽植                                    -                   -  Q       卫生和社会办事                               -                   -  R       文化、体育和文娱业                             -                   -  S       综合                                    -                   -          总共                        28,481,377.64            96.23                     中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                          占基金资产净 序号     股票代码     股票称呼      数目(股)          公允价值(元)                                                          值比例(％)      本基金本呈报期末未捏有债券。      本基金本呈报期末未捏有债券。      本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。      本基金本呈报期末未捏有贵金属。      本基金本呈报期末未捏有权证。      本基金本呈报期末无股指期货投资。      本基金本呈报期末无股指期货投资。      本基金本呈报期末无国债期货投资。      本基金本呈报期末无国债期货投资。                      中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案有观看，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)   本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可调度债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                          十一、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投                           中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩缱绻不包括基金份额捏有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后推行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   功绩相比基                 份额净值增              功绩相比基     阶段                    长率法子差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     -1.75%    0.94%        -0.34%     1.00%   -1.41%   -0.06%   月 31 日 日至 2022 年 12    -22.98%    1.47%        -25.04%    1.49%   2.06%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12    -14.31%    0.88%        -15.77%    0.89%   1.46%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      7.73%     1.34%        8.16%      1.35%   -0.43%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -30.15%    1.21%        -31.93%    1.23%   1.78%    -0.02% 年 3 月 31 日）                              十二、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款   以过火他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的复古和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的来去日以及国度法律法例章程需要对 外袒露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门联系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应接管最近来去日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去日的报价不可确切反馈公允价值的， 打发报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征磋议。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接管估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊疗并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及环节变化要素，诊疗最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来去所上市来去的可调度债券以逐日收盘价行为估值全价。   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接管估值技巧确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接管估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，接管估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定 公允价值。   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行诊疗以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接管估值技巧确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近来去日后经济环境未发生环节变化的，接管最近来去日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及联系法 律法例的章程或者未能充分重视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   根据联系法律法例，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的忖度 结果对外赐与公布。   （五）估值法子 量忖度，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个办事日忖度基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法例的 章程对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该 估值失实碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实职责方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值失实职责方依然积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）估值失实的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值失实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 职责方仍打发估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值失实职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进取其推行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实诊疗接管尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值忖度出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值忖度差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经证明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ②若基金管理东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照纰谬进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的忖度结果，天然屡次从头忖度和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的忖度结果对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值忖度失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值技巧仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽开日来去结果后忖度当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）罕见情况的处理 金资产估值失实处理。 联系管帐轨制变化、市集法令变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然依然选择必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该失实而酿成的基金份额净值 忖度失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择 必要的措施松开或排除由此酿成的影响。 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨数额的确定原则为使收益分拨后基金累计酬劳率尽可能靠拢标的指数同期累计酬劳率。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当法子后可对基金收益分拨 原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）基金收益分拨数额的确定原则   基金累计酬劳率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此忖度箝制收益评价日基金累计酬劳率进取标的指数累计酬劳率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头忖度上述指 标。   （五）收益分拨决议                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （六）收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的联系章程在章程媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                                       （二） 基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的忖度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。                     十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 按照联系章程编制基金管帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息袒露办法》的联系章程在章程媒介公告。                  十七、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息袒露办法》、                                    《流动性风 险管理章程》、       《基金合同》过火他联系章程。联系法律法例对于信息袒露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的确切性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会章程媒介袒露，并保证投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开袒露的信息贵府。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开袒露的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息接管阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法令及具体法子，说明基金产物的特性等触及基金投资者环节利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产复古及基金运作监督等 行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》凯旋后，基金产物贵府纲目的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个办事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在章程网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金产物贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东说念主应当在基金份额上市来去的三 个办事日前，将基金份额上市来去公告书登载在章程网站上，并将上市来去公告书提醒性公 告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 年度呈报。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中袒露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他环节信息” 项下袒露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及产物的 独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   本基金发生环节事件，联系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市来去、              《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的推行箝制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到环节行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节 关联来去事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法子、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等环节事项；   （23）基金信息袒露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集时髦传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息袒露 义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将联系情况立即呈报中国证监会、基金上 市来去的证券来去所。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报提醒性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期呈报中袒露其捏有的资产支 捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支捏证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度呈报中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中袒露的股 指期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资意见等。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中袒露的国 债期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示国债 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资意见。   基金管理东说念主应在依期信息袒露文献中袒露参与股票期权来去的联系情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险缱绻、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响 等。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出借业务的来去 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就呈报期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的环节关联来去事项作念留心说明。   （六）信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定特意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息袒露内容与 花式准则等法例的章程以及证券来去所的自律管理法令。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期呈报、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金算帐呈报等公开袒露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊袒露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证联系报送信 息的确切、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介袒露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介袒露信息，况兼在不同媒介上袒露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息袒露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的联系章程。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息袒露义务东说念主 公开袒露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应当制作办事底稿，并将联系 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息袒露另有章程的，从其章程。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、以合理成腹地诊疗基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，留心了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据推行情况选择相应的流动性风险管 理措施，在保障捏有东说念主利益的基础上，防守流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行箝制诊疗， 行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、拒却或暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形和处理方式”，留心了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及 法子。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，留心了解本基金减速支付赎回对价的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有所延长。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 留心了解本基金暂停估值的情形及法子。                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购赎回苦求可能被暂停接 受、赎回对价可能被减速支付。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （1）正股价钱波动风险   根据可调度债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等要素影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会跟班正股价钱下 跌，顶点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调度债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主靠近老本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务出息变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会跟班下落。   （3）流动性风险   当今我国可调度债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集范畴较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或统统这个词老本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   联系当事东说念主在业务各花式操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为要素酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来去、管帐部门诈骗、来去失实、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样来去行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响来去的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险箝制联系业务法令，中登公司和来去所对来去参与东说念主的证 券来去资金进行前端额度箝制，由于执行、诊疗、暂停该箝制，或该箝制出现非常等，可 能影响来去的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法箝制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管理东说念主 自身径直箝制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与统统这个词股票市 场的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股存在行业鸠合风险。本基金标的指数成份股主要鸠合于细分化工主题 联系行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化等影响行业的要素所带来的风险。   标的指数成份券的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司磋商情景、投资者心 理和来去轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差箝制未达约定意见：   （1）由于标的指数诊疗成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合诊疗中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊疗中 产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊疗投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的水平、技巧 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制过火他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （8）可接受股票认购导致的风险。本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指 数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合回 报与标的指数报恩不一致、基金净值出现较大波动致使赔本的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和重视，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会呈报并建议处理决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份 额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与联系市集阐述 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背信，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据联系章程，本基金运作过程中， 当指数成份券发生明显负面事件靠近退市或背信风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主将按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法子后可春联系成份券进行诊疗， 从而可能产生追踪偏离、追踪误差箝制未达约定意见的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价箝制在一定范 围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，忖度基金份额参考净值（IOPV），并由证券来去所发布，供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与实时的基金份额净 值可能存在互异，IOPV忖度还可能出现失实，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   鉴于证券市集的来去机制和技巧不竭，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定 风 险。同期，买卖一篮子股票和ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围 之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买 不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   因基金不再相宜证券来去所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集来去的风险。   基金管理东说念主有权根据本招募说明书的章程暂停或拒却接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的满盈的成份券，导致申购失败的风险。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   场内基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红 份券流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变 现风险。   基金管理东说念主可在招募说明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的纵容数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于章程 时候内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于章程时候内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担职责。基金管理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统 无法达成、申购赎回轧差以及基金管理东说念主合计不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于选择基金管理东说念主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金管理东说念主分歧“时候优先、实时申报”原则的执造孽果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的忖度以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧 系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时候优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬劳率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补赔本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操 气派险和法律风险等。由于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货订价复杂，不妥当的估值有 可能使基金资产靠近损失风险。股指期货接管保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指 期货接管逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时候内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来环节损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货接管保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货接管逐日无欠债结算制 度，如果莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来环节损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权来去接管保证金来去的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能进取其支付的全部运行保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来去时，应当关心股票现货市集的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能酿成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来去赋予SPV在资产支捏证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可达成其参与证券化交 易所预测的投资收益意见的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器具（债券、单据等）行为证券化来去载体，也即来去 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生背信从而给投资者 酿成损失。              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，确凿施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来去所过火他代理机构。   （3）证券来去所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构过火他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值高下并不预示其改日功绩阐述。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集广泛顺序等作出的空洞性态状。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价，                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 不同的销售机构接管的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关心本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入袭取基金；                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐呈报管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 二十、基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。                二十一、基金托管条约的内容节录   基金托管条约的内容节录见附件二。                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应袒露事项  （一）2024年11月9日发布中原基金管理有限公司对于诊疗中原中证石化产业来去型开 放式指数证券投资基金基金司理的公告。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，永别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                               。                               。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金管理有限公司                                 二〇二四年十一月十一日                       中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同节录       第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织相貌：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   计算电话：400-818-6666   （二） 基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他联系章程，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鞭策权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通等 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调度 和非来去过户的业务法令；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系章程，市欢基金份额捏有东说念主洗钱风险 情景，选择相应合理的箝制措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他联系章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤苦,对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程忖度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度、中期呈报和年度呈报；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过火他联系章程，履行信息袒露及呈报义务；   （12）保守基金买卖机要，不闪现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予藏匿，不向他东说念主闪现，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的复古、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （25）执行凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    法定代表东说念主：缪建民    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织相貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续磋商    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二） 基金托管东说念主的权益与义务             《运作办法》过火他联系章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全复古基金财 产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金算帐。    （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。             《运作办法》过火他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全复古基金财产；                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金永别竖立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）复古由基金管理东说念主代表基金顽强的与基金联系的环节合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在 基金信息公开袒露前赐与藏匿，不得向他东说念主闪现，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复古、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）发扬阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）关心基金信息袒露，实时应用权益和履行义务；   （4）根据法律法例及证券来去所联系章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所触及的信息袒露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （8）执行凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （10）投诚基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来去及业务法令；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其确切性；   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为意见基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的纠合基金的基金合 同凯旋，鉴于本基金和纠合基金的联系性，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的纠合基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。在忖度参会份额和计票时，纠合基金捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，纠合基金捏有本基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，忖度结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决意见或以代理投票授权寄托书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照 所捏有的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的，须先遵守纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额捏有东说念主大会，纠合 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由纠合基金的基 金管理东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳法子；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行妥当法子后，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊疗收费方式；   （3）增多、减少、诊疗基金份额类别竖立；   （4）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊疗申购赎回清单的内容；               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的忖度和公告时候或频率；   （6）召募并管理以本基金为意见 ETF 的一只或多只纠合基金、本基金的纠合基金采 取罕见申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券来去所、登记机构、代销机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、 调度、来去、收益分拨、非来去过户、转托管等业务的法令；   （8）标的指数改名或诊疗指数编制方法；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）基金在其他证券来去所上市、通达场外申购赎回等业务；   （11）因相应的法律法例、深圳证券来去所或者登记结算机构的联系业务法令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （12）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生环节变化；   （13）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点;   （5）会务常想象算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火计算方式和计算东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 通告约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议通告约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内链接公布联系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符； 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者接管麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 接管其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相市欢的方式召开基金份额捏有东说念主大会， 会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程法子确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释，不然提交相宜会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会联系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、本部分对基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金收益分拨原则 分拨数额的确定原则为使收益分拨后基金累计酬劳率尽可能靠拢标的指数同期累计酬劳率。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主、 登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当法子后可对基金收益分拨 原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 等内容。   三、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的联系章程在章程媒介公告。        第四部分 与基金财产管理、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的忖度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约章程，按用度 推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；            第五部分 基金财产的投资意见和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资意见，基金还可 投资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允 许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）               、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当法子后， 不错将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，本基金在每个来去日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥当法子后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   二、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）往往情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；    （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券范畴的 10％；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 进取其各样资产支捏证券总共范畴的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法子，应在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差忖度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得进取上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差忖度）应当相宜基金合同对于债 券投资比例的联系约定；   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；   （12）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 所需的全额现款或来去所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度；   （13）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均忖度；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并忖度；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行 诊疗。法律法例另有章程时，从其章程。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等 基金管理东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证券出 借业务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当法子后，则本基金投资 不再受联系限制，不须另行召开基金份额捏有东说念主大会审议。   为重视基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正大的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、推行箝制东说念主或 者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联 来去的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系来去必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。            第六部分 基金资产净值的忖度方法和公告方式   《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同澌灭和阻隔的事由、法子以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系法子后，                    《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入袭取基金；                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈报出具法 律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产算帐呈报管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院其时有用的仲裁法令按浮浅法子 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不勤苦，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤勉、尽责地履行基 金合同章程的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。          第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                    中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》原本一式叁份，除上报联系监管机构外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各捏有 一份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                     附件二：基金托管条约节录                      一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织相貌：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元   存续期间：100 年   磋商范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成速即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织相貌：股份有限公司                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续磋商            二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金管理东说念主应预先或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金推行 投资是否相宜基金合同对于证券采纳法子的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资意见，基金还可投 资于非成份股（含中小板、创业板过火他中国证监会注册或核准上市的股票）                                  、债券（包括 国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投 资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集器具 （含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当法子后，可 以将其纳入投资范围。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行妥当法子后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）往往情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进取该资产支捏 证券范畴的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 进取其各样资产支捏证券总共范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法子，应在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共 （轧差忖度）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差忖度）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的联系约定；   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进取基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来去所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度；                  中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （13）基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进取该基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的30%，出借期限在10个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取30天，平均剩余期限按照市值加权平 均忖度；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去 的股票合并忖度；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的要素 致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗。 法律法例另有章程时，从其章程。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管 理东说念主之外的要素致使基金投资不相宜上述（17）章程的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。 法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起脱手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥当法子后，则本基金投资不 再受联系限制，不须另行召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不正大的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性章程，基金管理东说念主在履行妥当法子 后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 或者与其有环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联来去的，应当相宜基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防守 利益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系来去必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与袒露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及 《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主选 择入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及 《基 金合同》的约定，确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否相宜联系章程进行监督。对于不相宜章程的 银行入款，基金托管东说念主不错拒却执行，并通告基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 阅历的吞并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进取 20%；投 资于不具有基金托管东说念主阅历的吞并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 计不得进取 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履行妥当法子 后，可相应诊疗投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等 联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付能力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥酿成基金财产损失的， 不由基金托管东说念主承担职责。   （2）基金管理东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可知足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险箝制轨制的成立。如因基金管理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款条约的顽强、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与相宜阅历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款业务总体 配合条约》     （以下简称《总体配合条约》）                  ，确定《入款条约书》的花式范本。                                 《总体配合条约》 和《入款条约书》的花式范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体配合条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、计算东说念主和计算电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面证明书。变更通告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定计算东说念主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行顽强的《总 体配合条约》、       《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主复古和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款条约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定计算东说念主；若入款银行分支机构代为复古入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行建议补办苦求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，对于存期进取 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定计算东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话有计划。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果通告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系诠释文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，缓期利息按 照《入款条约书》联系章程进行支付。   如果在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行顽强的《入款条约书》执行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违反联系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面相貌通告基金管理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主通告的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违法行动，应立即呈报中国证监会，同期通告基金管理东说念主在              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业法子的、经留心采纳的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金管理东说念主有职责确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照来去敌手名单 的范围在银行间债券市集采纳来去敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集来去敌手。在基金存续期间基 金管理东说念主不错诊疗来去敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的来去。如基金管理东说念主根据市集需要临时诊疗银行间债券来去敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管 东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对来去敌手的资信箝制，按银行间债券市集的来去法令进行来去，并负 责处理因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金管理东说念主确定 的时候内仍未承担背信职责过火他联系法律职责的，在基金管理东说念主无纰谬的前提下，基金管 理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向联系来去敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得 按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何损构怨职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券联系问题的通告》等联系监管章程。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括 由于发布环节音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券 等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管的，并可在证券来去所或天下银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。 事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险箝制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选择积极有 效的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时候等。基金 管理东说念主应保证上述信息的确切、竣工，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金管理东说念主投资流畅受限 证券的行动。如发现基金管理东说念主违反了《基金合同》                       、《托管条约》以过火他联系法律法例的 联系章程，应实时通告基金管理东说念主，并呈报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的不法、违法以及违反《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予执行，独立即通告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东说念主应向中国证监会呈报。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发扬评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 联系章程。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值忖度、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金管理东说念主应以书面相貌给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金管理东说念主应在章程 时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去法子依然凯旋的指示违反法律、行政法例 和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违法行动，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全复古基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主忖度的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、 联系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未              中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、托管条约过火他联系章程时，应实时以书面相貌通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面相貌给基金管理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在章程 时候内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应实时呈报中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。                  四、基金财产的复古   （一）基金财产复古的原则 未经基金管理东说念主的正大指示，不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行有用箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主复古期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的职责。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告基 金管理东说念主选择措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、唐突、纰谬或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管理东说念主应聘任 相宜《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，复古基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐办事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程执行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用并管理；若无联系章程，               中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   管理东说念主寄托托管东说念主开立中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中海外汇来去中心暨天下银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《天下银行间同行拆借中心来去系统联网苦求表》                            ，以便配合托管东说念主向外汇来去 中心提交联网苦求。   （六）其他账户的开立和管理 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书 面相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码通告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的确切性和有用性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系章程使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的复古   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代复古库，什物复古凭证 由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指 令办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构推行有用箝制的有价凭证不承 担复古职责。   （八）与基金财产联系的环节合同的复古                中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的环节合同的原件永别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主复古。除本条约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的环节 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在环节合同 签署后实时将环节合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主 负责。其中，基金托管东说念主对环节合同的复古期限为基金合同阻隔后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值忖度与复核   （一）基金资产净值的忖度、复核与完成的时候及法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的忖度， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个办事日忖度基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程 公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法例的章程对外 公布。 本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 忖度结果对外赐与公布。               六、基金份额捏有东说念主名册的登记与复古   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和复古，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应永别复古基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善复古，则按联系 法律法例承担职责。                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和竣工性。基金管理东说念主和托管东说念主不得 将所复古的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚藏匿义务。                    七、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时有用的仲裁法令按浮浅程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不勤苦，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自陆续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同和本托管条约章程的义务，重视基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。                 八、基金托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 而在 6 个月内无其他妥当的托管机构贯串其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他妥当的基金管理公司贯串其原有权益义务。   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                   中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    附件三：标的指数编制决议             （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证产业指数系列从钢铁产业、船舶产业、石化产业、纺织产业、轻工产业、装备产 业和物流产业等产业起程，编制相应产业指数，以反馈沪深市集中各救济产业上市公司证券 的举座阐述。   一、指数称呼和代码   见附录   二、指数基日和基点   该指数以 2008 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   三、样本录取方法   中证 800 指数样本   录取样本空间中相宜产业特征的全部证券行为相应产业指数样本。   四、指数忖度   指数忖度公式为：                        呈报期样本的诊疗市值              呈报期指数 =                     × 1000                              除数   其中，诊疗市值＝ Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的忖度方法、除数 修正方法参见忖度与重视详情。各指数单个样本权重上限明细见附录。   五、指数样本和权重诊疗   指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时候永别为每年 6 月和 12 月的第二个星期 五的下一来去日。   权重因子随样本依期诊疗而诊疗，诊疗时候与指数样本依期诊疗实施时候相似。鄙人 一个依期诊疗日前，权重因子一般固定不变。   罕见情况下将对指数样本进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本                 中原中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照忖度与重视详情处理。   附录：中证产业指数称呼、代码与单个样本权重上限                                                                           单个样                                                                  指数   指数称呼   指数简称             英文全称                    英文简称                    本权重                                                                  代码                                                                            上限                   CSI Iron & Steel Industry       CSI Steel 中证钢铁产业指数 钢铁产业                                                    H11051   15%                        Stimulus Index             Stimulus                 CSI Textile Industry Stimulus    CSI Textile 中证纺织产业指数 纺织产业                                                    H11053   15%                             Index                 Stimulus                 CSI Equipment Manufacturing      CSI Equips 中证装备产业指数 装备产业                                                    H11054   10%                   Industry Stimulus Index         Stimulus                                                      CSI                   CSI Shipbuilding Industry 中证船舶产业指数 船舶产业                                    Shipbuilding    H11055   无                        Stimulus Index                                                    Stimulus                                                      CSI                   CSI Petrochemical Industry 中证石化产业指数 石化产业                                   Petrochemical    H11057   15%                        Stimulus Index                                                   Stimulus                  CSI Light Industry Stimulus    CSI Light Indu 中证轻工产业指数 轻工产业                                                    H11058   10%                             Index                 Stimulus                 CSI Logistics Industry Stimulus CSI Logistics 中证物流产业指数 物流产业                                                    H11060   15%                              Index               Stimulus

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